記者6月20日從中國證監(jiān)會獲悉，為優(yōu)化證券公司分類評價制度，突出促進(jìn)證券公司功能發(fā)揮導(dǎo)向，支持中小機(jī)構(gòu)差異化發(fā)展、特色化經(jīng)營，證監(jiān)會修訂形成了《證券公司分類評價規(guī)定（修訂草案征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公開征求意見。

此次征求意見的證券公司分類評價規(guī)定是對《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的修改完善。此次修訂將規(guī)則標(biāo)題進(jìn)行調(diào)整，與以分類評價為主要內(nèi)容的制度框架相適應(yīng)。

分類評價規(guī)定突出促進(jìn)證券公司功能發(fā)揮的導(dǎo)向，完善評價框架。同時，適當(dāng)整合、優(yōu)化業(yè)務(wù)發(fā)展指標(biāo)，引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)聚焦高質(zhì)量發(fā)展，支持中小機(jī)構(gòu)差異化發(fā)展、特色化經(jīng)營。

此外，分類評價規(guī)定突出“打大打惡”導(dǎo)向，優(yōu)化評價結(jié)果下調(diào)手段，同時適當(dāng)調(diào)整扣分分值設(shè)置，提升評價的合理性。

據(jù)介紹，證券公司分類評價制度是機(jī)構(gòu)監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度，《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》是該制度的主要法規(guī)依據(jù)，于2009年發(fā)布實(shí)施，并于2010年、2017年和2020年作了3次修訂。

《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》已形成較為成熟的評價體系，在引導(dǎo)證券公司強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和資本市場高質(zhì)量發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。但由于距離前次修訂已近5年，有必要予以修改完善。（記者劉羽佳、劉慧）